Банк России дал разъяснение по заполнению 0420504 формы. Вопрос: в отчётной форме 0420504 «Отчёт о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)» предусмотрен показатель «Количество лиц, ранее не владевших акциями (инвестиционными паями), ставших владельцами акций (инвестиционных паев) в отчётном месяце».
Управляющая компания должна анализировать данные за все время существования фонда?
Данные для формирования отчётности предоставляет регистратор. При смене регистратора данные ранее передавались в бумажном виде. Счета могли быть закрыты и в текущий момент времени информация в электронном виде отсутствует
Данные для формирования отчётности предоставляет регистратор. При смене регистратора данные ранее передавались в бумажном виде. Счета могли быть закрыты и в текущий момент времени информация в электронном виде отсутствует.
Ответ: по указанному показателю необходимо отразить имеющуюся у управляющей компании информацию в отношении новых лиц, ставших владельцами акций (инвестиционных паев) в отчётном календарном месяце.
В соответствии с пунктом 3 Порядка составления отчёта по форме 0420504, установленного в приложении 1 к Указанию № 5708-У, по показателю «Количество лиц, ранее не владевших акциями (инвестиционными паями), ставших владельцами акций (инвестиционных паев) в отчётном месяце» раздела III «Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на счёте» отчёта по форме 0420504 указывается количество лиц, ранее не владевших акциями и ставших владельцами акций в период с предыдущей отчётной даты по отчётную дату.
Войти через Google