19.02.2020

Порядок заполнения формы 0420418

Рекомендация Банка России

В рамках дистанционного надзора за деятельностью ПУРЦБ Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка выявлено наличие различных подходов в заполнении отдельных показателей отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», составленной в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации».

С целью установления единообразного порядка по заполнению Департамент просит придерживаться следующей позиции:

При заполнении показателей Формы о количестве клиентов по договорам на брокерское обслуживание, по договорам доверительного управления, по договорам на депозитарное обслуживание и клиентов по инвестиционному консультированию указываются сведения о количестве клиентов, имеющих соответствующие договоры, которые действуют на конец отчетного периода, независимо от количества таких договоров.




Ещё по теме

20.04.2021 Работа с формой 0420413
Откуда брать информацию о композитной цене на покупку/продажу ценных бумаг? Разъяснение Банка России

06.04.2021 Работа с формами 0420401, 0420404, 0420408 и другими
С апреля ПУРЦБ должны раз в квартал представлять информацию о назначении сотрудников, временно исполнявших функции должностных лиц. Банк России разобрал частые вопросы по этой теме

31.03.2021 Сроки вступления в силу таксономии 4.1 для ПУРЦБ
Как сдавать отчётность за 1 квартал в связи с изменением БФО и какие новые формы появятся

Заказать звонок

Укажите свой контактный телефон, и мы перезвоним вам в течении 5 минут

Заказать услугу
Прикрепить свои файлы