На сайт Синтегс
Материалы 4 - 6 из 165
Начало | Пред. | 1 2 3 4 5 | След. | Конец
Портал
Войти через Google
Нужно ли отражать сделки СПФИ в отчёте по форме 0420417?
22.03.2024
Нужно ли отражать сделки СПФИ (рынок стандартизированных производственных инструментов) в отчёте по форме 0420417?
Согласно пункту 1 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420417, установленного в Приложении 1 к УказаниюNo 6282-У, отчетность по форме 0420417 составляется на ежемесячной основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера (далее – отчитывающиеся организации), на основании имеющихся у отчитывающейся организации данных внутреннего и депозитарного учета по всем внебиржевым сделкам (далее – сделки), заключенным за отчетный месяц (за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий).
Согласно пункту 1 Указания Банка России от 16.08.2016 No 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров» (далее – Указание No 4104-У) в соответствии с пунктом 1 статьи 15.5 и пунктом 1 статьи 15.8 Федерального закона от 22.04.1996 No 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров, заключенных не на организованных торгах:
Принимая во внимание информацию, указанную в обращении, в соответствии с пунктом 11.5 Части VI. «Правила клиринга на рынке Стандартизированных ПФИ» «Правил клиринга Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)» клиринговый центр, являясь стороной внебиржевых Договоров СПФИ при выполнении им функций центрального контрагента, осуществляет функции информирующего лица, и передает 3 Репозитарию на основании договора, заключенного с Репозитарием, информацию о заключенных внебиржевых Договорах СПФИ, в том числе на основании информации, полученной от Участника клиринга, в объеме, порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
Таким образом, указанные сделки в отчетности по форме 0420417 не отражаются.
Согласно пункту 1 Указания Банка России от 16.08.2016 No 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров» (далее – Указание No 4104-У) в соответствии с пунктом 1 статьи 15.5 и пунктом 1 статьи 15.8 Федерального закона от 22.04.1996 No 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров, заключенных не на организованных торгах:
- о договоре репо;
- о договоре, являющемся производным финансовым инструментом;
- о договоре, предусматривающем обязанность одной стороны передать валюту в собственность другой стороне и обязанность другой стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность другой стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).
Принимая во внимание информацию, указанную в обращении, в соответствии с пунктом 11.5 Части VI. «Правила клиринга на рынке Стандартизированных ПФИ» «Правил клиринга Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)» клиринговый центр, являясь стороной внебиржевых Договоров СПФИ при выполнении им функций центрального контрагента, осуществляет функции информирующего лица, и передает 3 Репозитарию на основании договора, заключенного с Репозитарием, информацию о заключенных внебиржевых Договорах СПФИ, в том числе на основании информации, полученной от Участника клиринга, в объеме, порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
Таким образом, указанные сделки в отчетности по форме 0420417 не отражаются.
Подписаться на новости
Ещё по теме
Материалы 4 - 6 из 165
Начало | Пред. | 1 2 3 4 5 | След. | Конец