Как заполнять показатели, связанные с подтверждением квалификации работника ПУРЦБ?
15.03.2022
В соответствии с Указанием № 5709-У в форму 0420401 в разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16–18 были добавлены поля «Номер документа, подтверждающего квалификацию», «Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию» и «Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию».
Сказано, что сведения по указанным показателям отражаются только в отношении тех документов, которые подтверждают соблюдение квалификационных требований и (или) иных требований к образованию, которые установлены законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, об организованных торгах, о клиринговой деятельности.
Требуется ли заполнять данные поля:
1) сведениями об аттестатах специалистов финансового рынка, которые в настоящий момент отменены,
2) сведениями о сертификатах, подтверждающих квалификацию на финансовом рынке в соответствии с Федеральным законом от 03.07.2016 N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации",
3) сведениями и из п.1 и из п.2?
Что делать в случае отсутствия сведений из п.1 и/или п.2?
По показателю «Серия документа, подтверждающего квалификацию» (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18) указывается серия свидетельства о квалификации и (или) международного сертификата, подтверждающих квалификацию лица, информация о котором отражается в разделах 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401 (далее при совместном упоминании - документ, подтверждающий квалификацию лица).
По показателю «Номер документа, подтверждающего квалификацию»
(разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18) указывается номер документа, подтверждающего квалификацию лица.
По показателю «Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию» (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18) указывается дата выдачи документа, подтверждающего квалификацию лица.
По показателю «Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию» (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18) указываются квалификация, специализация лица, информация о котором отражается в разделах 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, согласно документу, подтверждающему квалификацию лица.
Согласно письму Банка России от 03.06.2019 No ИН-06-61/47 «О квалификационных аттестатах специалистов финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатах» с учетом положений статьи 11 Федерального закона от 03.07.2016 No 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» (далее – Федеральный закон № 238-ФЗ) с 1 июля 2019 года квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты не могут быть использованы для проведения оценки квалификации лица и требование к их наличию при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций и осуществлении контроля за их деятельностью неприменимо.
С учетом изложенного отмечаем, что вышеуказанные показатели подлежат заполнению при наличии у отчитывающейся организации информации о документе, который подтверждает квалификацию работника
профессионального участника рынка ценных бумаг и соответствует требованиям Федерального закона № 238-ФЗ.
При этом в случае отсутствия информации о документе, который подтверждает квалификацию работника профессионального участника и соответствует требованиям Федерального закона No 238-ФЗ, указанные показатели заполнять не требуется.
Войти через Google