На сайт Синтегс
Материалы 13 - 15 из 50
Начало | Пред. | 3 4 5 6 7 | След. | Конец
Портал
Войти через Google
Как заполнять форму 0420523, если учёт в отношении имущества, составляющего ПИФ, ведёт не сама УК, а иное лицо?
05.05.2023
В соответствии с федеральным законом от № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» специализированный депозитарий вправе оказывать услуги по ведению учета и составлению отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с таким имуществом (ст. 44 п. 9 пп 1), соответственно, управляющая компания вправе передать выполнение соответствующих функций «на аутсорсинг».
Верно ли, что если учёт в отношении имущества, составляющего ПИФ, ведёт не сама УК, а иное лицо (СД, Аутсорсер), то:
Верно ли, что если учёт в отношении имущества, составляющего ПИФ, ведёт не сама УК, а иное лицо (СД, Аутсорсер), то:
- в Разделе 1 «Сведения о технологических процессах» в показателе «Описание технологического процесса» для процесса ТПрНФО27 нужно указать, какая именно часть передана на аутсорсинг?
Если финансовая организация частично или полностью передала поставщику услуг ведение учета в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, то в графе «Описание технологического процесса» раздела 1 «Сведения о технологических процессах» указывается информация о том, что именно было передано на аутсорсинг.
- в Разделе 2 «Показатели операционной надежности в рамках технологических процессов» указываются не самой УК, а Аутсорсером, так как информационные системы и объекты информатизации размещены на его ИТ- инфраструктуре.
Финансовая организация устанавливает показатели операционной надежности по всем технологическим процессам, функционирующим в организации, в том числе по технологическому процессу с кодом ТПрНФО27 «Технологический процесс, обеспечивающий осуществление учета имущества фондов и контроля за распоряжением им, в том числе процесс взаимодействия со специализированным депозитарием», и представляет сведения по ним в разделе 2 «Показатели операционной надежности в рамках технологических процессов».
Вместе с тем в рамках договорных взаимоотношений с поставщиком услуг рекомендуется закрепить установленные показатели операционной надежности.
Вместе с тем в рамках договорных взаимоотношений с поставщиком услуг рекомендуется закрепить установленные показатели операционной надежности.
- в Разделе 3 «Сведения об объектах информатизации в рамках технологических процессов» и Разделе 5 «Сведения об автоматизированных Системах И приложениях» указываются объекты информатизации и информационные системы Аутсорсера, участвующие в выполнении технологического процесса ТПрНФО27 в части учёта имущества?
В разделе 5 «Сведения об автоматизированных системах и приложениях» указываются сведения об автоматизированных системах и приложениях, функционирующих в локальной сети отчитывающейся организации.
Информация об объектах информатизации и информационных системах поставщика услуг, участвующих в выполнении технологического процесса с кодом ТПрНФО27 «Технологический процесс, обеспечивающий осуществление учета имущества фондов и контроля за распоряжением им, в том числе процесс взаимодействия со специализированным депозитарием», указывается в разделе 3 «Сведения об объектах информатизации в рамках технологических процессов» и в разделе 6 «Сведения об облачных решениях, предоставляемых поставщиками услуг» формы отчетности 0420523.
Информация об объектах информатизации и информационных системах поставщика услуг, участвующих в выполнении технологического процесса с кодом ТПрНФО27 «Технологический процесс, обеспечивающий осуществление учета имущества фондов и контроля за распоряжением им, в том числе процесс взаимодействия со специализированным депозитарием», указывается в разделе 3 «Сведения об объектах информатизации в рамках технологических процессов» и в разделе 6 «Сведения об облачных решениях, предоставляемых поставщиками услуг» формы отчетности 0420523.
Подписаться на новости
Ещё по теме
Материалы 13 - 15 из 50
Начало | Пред. | 3 4 5 6 7 | След. | Конец