На сайт Синтегс
Материалы 1 - 3 из 169
Начало | Пред. | 1 2 3 4 5 | След. | Конец
Портал
Войти через Google
Что указывать по показателям раздела 1.1 формы 0420415 , если ценные бумаги клиента спецдепа учитываются на счёте депо и сам спецдеп ведёт реестр учитываемых на счёте депо паев?
23.01.2024
В соответствии с Указанием № 6282-У в разделе 1.1 «Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального Держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя» отчетности по форме 0420415 необходимо указать «Идентификатор номинального держателя» и «Наименование номинального держателя».
Что указывать по данным показателям, если ценные бумаги (ПАИ) клиента специализированного депозитария страховщика учитываются на счете депо (в соответствии со вторым абзацем пункта 2 статьи 26.2 ФЗ № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации») и реестр учитываемых на счете депо паев, ведет так же сам специализированный депозитарий (т.е. специализированный депозитарий открыл лицевой счет Номинального держателя в реестре ПИФ на свое имя)?
В отчетности должны отражаться идентификатор и наименование отчитывающейся организации (т.е. идентификатор самого специализированного депозитария) или необходимо проставлять в данном случае значение «НП»?
Вариант 1:
Вариант 2:
Что указывать по данным показателям, если ценные бумаги (ПАИ) клиента специализированного депозитария страховщика учитываются на счете депо (в соответствии со вторым абзацем пункта 2 статьи 26.2 ФЗ № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации») и реестр учитываемых на счете депо паев, ведет так же сам специализированный депозитарий (т.е. специализированный депозитарий открыл лицевой счет Номинального держателя в реестре ПИФ на свое имя)?
В отчетности должны отражаться идентификатор и наименование отчитывающейся организации (т.е. идентификатор самого специализированного депозитария) или необходимо проставлять в данном случае значение «НП»?
Вариант 1:
| Наименование номинального держателя | Индефикационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN номинального держателя | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя | ||||
| Идентификатор ценной бумаги | Идентификатор номинального держателя | Идентификатор вышестоящего депозитария | Идентификатор строки | 1 | 2 | 3 |
| 000_000_000_0ПДУ |
543_123456789_ 1234567890100 Идентификатор специализированного депозитария |
НП | 1 | Наименование специализированного депозитария | 1234567890 ИНН спецдепа | 1234567890100 ОГРН спецдепа |
Вариант 2:
| Наименование номинального держателя | Индефикационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN номинального держателя | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя | ||||
| Идентификатор ценной бумаги | Идентификатор номинального держателя | Идентификатор вышестоящего депозитария | Идентификатор строки | 1 | 2 | 3 |
| 000_000_000_0ПДУ | НП | НП | 1 | НП | НП |
НП |
Вариант 1 является верным. При этом обращаем внимание, что при отражении в подразделе 1.1 отчетности по форме 0420415 информации о специализированном депозитарии, открывшем лицевой счет номинального держателя на свое имя, отчитывающей организации следует приложить пояснительную записку с обоснованием.
Подписаться на новости
Ещё по теме
Материалы 1 - 3 из 169
Начало | Пред. | 1 2 3 4 5 | След. | Конец